對(duì)美國(guó)工程項(xiàng)目分包合同管理的幾點(diǎn)體會(huì)

發(fā)布日期：2015-03-26來(lái)源：中建國(guó)際建設(shè)公司編輯：流水

[摘要]

　　美國(guó)的建筑市場(chǎng)規(guī)模巨大，每年投資額上萬(wàn)億美元，對(duì)包括中國(guó)公司在內(nèi)的很多外國(guó)承包商具有很大的吸引力。然而，外國(guó)建筑公司進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)首先要面臨的問(wèn)題之一就是如何跟眾多的當(dāng)?shù)胤职檀蚪坏?。本文旨在通過(guò)對(duì)AIA合同條件的分析，并結(jié)合在美國(guó)從事分包管理的實(shí)踐，探討一些在美國(guó)進(jìn)行分包管理過(guò)程中的做法和經(jīng)驗(yàn)，以助于中國(guó)更多的建筑承包商能夠進(jìn)入美國(guó)的建筑市場(chǎng)。

　　美國(guó)的建筑工程市場(chǎng)比較成熟，承包商的專業(yè)化水平很高。在幾種主要的項(xiàng)目管理模式下，承包商通常是將整個(gè)工程分包給不同的專業(yè)分包商，一般不直接負(fù)責(zé)工程的施工，而主要起組織和協(xié)調(diào)的作用。因此對(duì)于承包商來(lái)說(shuō)，分包商的水平和能力對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施及項(xiàng)目管理水平具有決定性的影響。對(duì)分包商管理的核心環(huán)節(jié)就是對(duì)分包合同的管理。本文結(jié)合分包合同的編制，介紹在美國(guó)進(jìn)行分包合同管理的幾點(diǎn)體會(huì)。 

　　一、AIA 合同條件簡(jiǎn)介

　　AIA是美國(guó)建筑師學(xué)會(huì)(The American Institute of Architects)的簡(jiǎn)稱，該學(xué)會(huì)出版的系列合同文件在美國(guó)建筑業(yè)界及國(guó)際工程承包界，特別在美洲地區(qū)具有很高的權(quán)威性，應(yīng)用廣泛。

　　作為在美國(guó)應(yīng)用最為廣泛的合同文件之一，AIA合同文件有很多獨(dú)到之處。AIA有多份重要的文件是和其他建筑行業(yè)組織，如美國(guó)總承包商會(huì)(Associated General Contractors of America, AGC)等共同制定的，以便集思廣益，均衡項(xiàng)目參與各方的利益，合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不偏袒包括建筑師在內(nèi)的任何一方。而且AIA隨時(shí)關(guān)注建筑業(yè)界的最新趨勢(shì)，每年都對(duì)部分文件進(jìn)行修訂或者重新編寫。例如，2004年共更新了12份文件，2005年共更新了6份文件。 　　AIA合同文件經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展已經(jīng)系列化形成了包括90多個(gè)獨(dú)立文件在內(nèi)的復(fù)雜體系。這些文件適用于不同的工程建設(shè)管理模式、項(xiàng)目類型，甚至項(xiàng)目的不同具體方面。根據(jù)文件的不同性質(zhì)，AIA文件分為A、B、C、D、G、五個(gè)系列：A系列：業(yè)主與總承包商、CM經(jīng)理、供應(yīng)商之間，總承包商與分包商之間的合同文件(包括協(xié)議書及合同條件)等;施工合同通用條件以及與招投標(biāo)有關(guān)的文件，如承包商資格申報(bào)表、各種保證的標(biāo)準(zhǔn)格式等。 　　B系列：業(yè)主與建筑師之間的合同文件(包括INT系列：用于國(guó)際工程項(xiàng)目的合同文件)。 　　C系列：建筑師與專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)之間的合同文件。 　　D系列：建筑師行業(yè)有關(guān)文件。 　　G系列：合同和辦公管理中使用的文件。 　　本文主要涉及A201《施工合同通用條件》和 A401《承包商和分包商合同協(xié)議書標(biāo)準(zhǔn)格式》。

　　二、 分包合同的訂立

　　一份全面、完整、公平的分包合同文件能夠清晰地劃分合同雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，規(guī)范合同的執(zhí)行程序，減少合同雙方由于對(duì)合同文件理解不同造成的爭(zhēng)端和分歧，它是進(jìn)行分包合同管理的基礎(chǔ)和核心。一般來(lái)說(shuō)，從收到分包商的報(bào)價(jià)開始，分包合同文件的形成往往經(jīng)過(guò)雙方的溝通、協(xié)商、談判，不斷細(xì)化不斷完善的過(guò)程，通常包括以下幾個(gè)階段： 1.投標(biāo)過(guò)程中分包商的報(bào)價(jià) (Proposal) 　　在投標(biāo)過(guò)程中，承包商首先要向分包商發(fā)投標(biāo)邀請(qǐng)，一般每個(gè)分項(xiàng)工程要向多家分包商發(fā)出邀請(qǐng)，一方面是為了多家比價(jià)，保證價(jià)格的合理性，另一方面是因?yàn)椴皇敲考曳职潭紝?duì)目標(biāo)項(xiàng)目感興趣而提供報(bào)價(jià)。分包商的報(bào)價(jià)則是根據(jù)工作范圍的不同和工作內(nèi)容的繁簡(jiǎn)而千差萬(wàn)別，有的會(huì)詳細(xì)列明工作范圍、價(jià)格組成，并列明不包括哪些工作內(nèi)容，甚至?xí)忻鳟a(chǎn)品規(guī)范、加工圖紙;而有些分包商的報(bào)價(jià)則非常簡(jiǎn)略，只給出一個(gè)總價(jià)，甚至一時(shí)難以辨別出報(bào)了哪部分工作的價(jià)格。這就要求承包商的造價(jià)工程師能夠準(zhǔn)確分析分包商的報(bào)價(jià)，正確判斷價(jià)格的合理性，從而制定出自己的報(bào)價(jià)。

　　2.中標(biāo)后與分包商的談判 (Buy-out) 　　一旦承包商中標(biāo)或收到業(yè)主的中標(biāo)意向書，承包商就會(huì)與每部分分項(xiàng)工程中價(jià)格最有競(jìng)爭(zhēng)力的一家或幾家分包商進(jìn)行談判，詳細(xì)討論報(bào)價(jià)的一些細(xì)節(jié)內(nèi)容，如工作范圍、工期、保險(xiǎn)、保函等內(nèi)容。在談判的過(guò)程中，分包價(jià)格、工作內(nèi)容都可能發(fā)生比較大的變化，總包商可能會(huì)把幾部分工作分包給一個(gè)比較大的分包商，也可能將這幾部分分別分包給幾個(gè)比較小的分包商。經(jīng)過(guò)與分包商的反復(fù)談判，總包商可以找到他認(rèn)為是最合適的分包商。

　　3.授標(biāo)意向書(Intent to Award) 　　授標(biāo)意向書是在與分包商簽訂正式合同文件之前，承包商給分包商發(fā)出的一封有關(guān)授予合同的正式的信函，主要包括合同價(jià)格、主要工作范圍的描述，并強(qiáng)調(diào)分包商應(yīng)做好開工前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，如：材料的報(bào)批、人員組織、施工計(jì)劃、辦理保險(xiǎn)等。

　　4.正式的、經(jīng)雙方同意的分包合同文件 　　正式的分包合同文件主要包括承包商與分包商的分包合同協(xié)議書，業(yè)主與承包商的主體合同、圖紙、技術(shù)規(guī)范、合同執(zhí)行過(guò)程中對(duì)合同協(xié)議書和主體合同的修改、分包合同附件、進(jìn)度計(jì)劃等。分包合同協(xié)議書通常采用美國(guó)建筑師協(xié)會(huì)編制的標(biāo)準(zhǔn)分包協(xié)議書格式A-401，此文件通常與A201配合使用(如業(yè)主雇傭CM經(jīng)理，則應(yīng)使用A201CMa)，在此基礎(chǔ)上根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)、雙方具體協(xié)商以及對(duì)照業(yè)主與承包商之間的主體合同相應(yīng)條款對(duì)分包協(xié)議書進(jìn)行修改和補(bǔ)充。同時(shí)在A401第2.1款中規(guī)定，除非與分包協(xié)議書矛盾，否則在分包工程責(zé)任范圍內(nèi)，分包商應(yīng)在分包合同中承擔(dān)承包商在主體合同中所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)，而承包商則應(yīng)在分包合同中承擔(dān)業(yè)主在主體合同中所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。所以在下文引用的A201的具體條款中，涉及到承包商的應(yīng)理解為分包商，涉及到業(yè)主應(yīng)理解為承包商。分包商除了應(yīng)履行A401規(guī)定的義務(wù)之外，還應(yīng)履行主體合同中規(guī)定的適用于本分包工程的承包商的義務(wù)，同時(shí)分包商也應(yīng)該相應(yīng)地享有主體合同中承包商享有的權(quán)利。

　　三、項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中對(duì)分包商的合同管理

　　(一) 工期 　　美國(guó)大多數(shù)項(xiàng)目的業(yè)主會(huì)在開標(biāo)日(Date of Opening)后一段時(shí)間內(nèi)向中標(biāo)的承包商發(fā)出開工通知(Notice to Proceed)，在此開工通知上通常會(huì)明確開工日期、總工期、階段性里程碑日期、實(shí)質(zhì)性竣工(Substantial Completion)日期，以及最終竣工(Final Completion)日期。這其中最容易引發(fā)糾紛和索賠的就是實(shí)質(zhì)性竣工日期，實(shí)質(zhì)性竣工是指工程或工程的某一部分已按合同要求完成，并可供業(yè)主按照其意圖使用或占用。而對(duì)于一些零星收尾工作是否會(huì)影響到業(yè)主的使用，承包商和業(yè)主經(jīng)常會(huì)引發(fā)分歧。承包商為了能夠按期完工以免支付誤期損害賠償費(fèi)，會(huì)認(rèn)為那些零星收尾工作不影響業(yè)主的使用。而業(yè)主則不希望看到在自己搬入新的辦公樓后還有很多工人干擾他的工作，這時(shí)就要靠建筑師依據(jù)客觀的標(biāo)準(zhǔn)作出公正的決定。

　　多數(shù)美國(guó)工程項(xiàng)目對(duì)工期都有嚴(yán)格的要求，如果承包商沒有按期完工，往往需要向業(yè)主支付誤期損害賠償費(fèi)(Liquidated Damages)，誤期損害賠償費(fèi)是為了彌補(bǔ)業(yè)主未能按期使用建筑物造成的各種損失，同時(shí)也用來(lái)作為一種激勵(lì)承包商按時(shí)完工的手段。誤期損害賠償費(fèi)通常會(huì)在業(yè)主和承包商的主體合同中進(jìn)行規(guī)定，承包商在分包合同中也應(yīng)該加入相應(yīng)條款，但誤期損害賠償費(fèi)的金額一般不應(yīng)超過(guò)在主體合同中規(guī)定的金額。

　　承包商必須對(duì)分包商進(jìn)行嚴(yán)格的進(jìn)度控制。A401 4.1.7、4.1.8款規(guī)定分包商應(yīng)提供進(jìn)度報(bào)告、材料設(shè)備加工信息，并及時(shí)提交施工圖、樣品和產(chǎn)品資料等供承包商和建筑師批準(zhǔn)。在項(xiàng)目開工之際，應(yīng)該要求每個(gè)分包商提交各自的進(jìn)度，并經(jīng)雙方認(rèn)可，加入到承包商的整體施工計(jì)劃當(dāng)中。在進(jìn)度計(jì)劃中不僅要顯示出分包商每項(xiàng)工作的開始時(shí)間、結(jié)束時(shí)間，還要提供材料、施工圖報(bào)批時(shí)間，材料到場(chǎng)時(shí)間，重要的分包商還要提交勞動(dòng)力和設(shè)備計(jì)劃表。只有明確了工期要求，才能保證分包商按期進(jìn)場(chǎng)施工，承包商才能要求分包商加快進(jìn)度。在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，承包商應(yīng)對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的施工進(jìn)度進(jìn)行總體控制，合理安排施工的先后順序，及時(shí)通知分包商進(jìn)場(chǎng)開始工作，特別是對(duì)于供貨周期比較長(zhǎng)的材料和設(shè)備，更應(yīng)該提早進(jìn)行材料報(bào)批工作，讓分包商盡快組織加工生產(chǎn)，并對(duì)加工進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)控，保證材料按時(shí)到貨。在美國(guó)以砌筑結(jié)構(gòu)為主要承重結(jié)構(gòu)的項(xiàng)目中，鋼門框的供貨對(duì)整個(gè)施工進(jìn)度有決定性的影響，如果鋼門框不能按時(shí)供貨，砌筑工程就不能按時(shí)進(jìn)行。例如美國(guó)某學(xué)校項(xiàng)目，由于鋼門窗加工圖報(bào)批延誤，導(dǎo)致鋼門框到場(chǎng)時(shí)間延誤近兩個(gè)月，雖然采用臨時(shí)支撐等措施，還是造成了工期、費(fèi)用的重大損失。如果由于分包商原因造成工期延誤，例如材料不能及時(shí)到場(chǎng)，現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)度緩慢，承包商可以根據(jù)分包商的進(jìn)度計(jì)劃要求分包商采取措施加快進(jìn)度;如分包商遲遲不能采取措施，則承包商在書面通知分包商后，可以雇用其他分包商或自行完成分包商的工作，發(fā)生的費(fèi)用從分包商的進(jìn)度款中扣除。在中國(guó)，由于勞動(dòng)力比較廉價(jià)、資源也比較豐富，通過(guò)增加人工的方式加快進(jìn)度很容易;而在美國(guó)勞動(dòng)力成本比較高，分包商控制勞動(dòng)力成本的意識(shí)很強(qiáng)，短時(shí)間內(nèi)獲得大量熟練勞動(dòng)力比較困難，除非他們確信承包商能提供足夠的工作面，否則他們不會(huì)輕易增加人工。這就意味著一旦工程進(jìn)度落后，希望通過(guò)加快后面工作的進(jìn)度來(lái)彌補(bǔ)總工期的延誤將非常困難。 　　承包商在安排總體進(jìn)度計(jì)劃時(shí)，特別需要注意的是在關(guān)鍵線路上留有適當(dāng)余地，以防分包商拖延工期時(shí)造成整個(gè)工期的延誤。因?yàn)楫?dāng)工期延誤時(shí)，雖然誤期損害賠償費(fèi)可以由分包商承擔(dān)，但是拖延工期會(huì)損害承包商的聲譽(yù)。 　　在美國(guó)實(shí)施某項(xiàng)目的過(guò)程中，鋼結(jié)構(gòu)分包商為了拿到項(xiàng)目采取低價(jià)中標(biāo)。而事實(shí)證明，它既無(wú)足夠的加工能力，也無(wú)足夠的機(jī)械設(shè)備和人工進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安裝，從而對(duì)整個(gè)工程的工期造成延誤。承包商多次發(fā)出令其加快進(jìn)度的書面指令，但仍無(wú)改觀。在這種情況下，承包商只有通過(guò)引進(jìn)新的鋼結(jié)構(gòu)分包商完成部分工作，才能保證項(xiàng)目的整體施工進(jìn)度。實(shí)踐證明很多工程項(xiàng)目發(fā)生的索賠和爭(zhēng)端都是由于工期延誤引起的，手中握有足夠的證據(jù)無(wú)疑能使自己在爭(zhēng)端解決過(guò)程中立于不敗之地。

　　(二)工程變更 　　在美國(guó)，無(wú)論業(yè)主還是承包商提出的工程變更，承包商在所作出的工程變更建議書中涉及費(fèi)用增加和工期調(diào)整時(shí)，都必須要有足夠的支持資料，其中重要的支持材料之一就是分包商的變更申請(qǐng)。因此在工程變更事件發(fā)生后，承包商應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)分包商，要求他們提交各自的工程變更申請(qǐng)，然后承包商才能編制出自己的工程變更申請(qǐng)書。在A401中，對(duì)分包商提交變更的期限也有明確的要求，5.3款中要求分包商必須在業(yè)主和承包商的主體合同中規(guī)定的承包商最晚提交變更申請(qǐng)之日前兩天提交相應(yīng)分包工程的變更申請(qǐng)。 　　 　　A401中并未對(duì)工程變更的具體程序以及費(fèi)用和工期的調(diào)整方式進(jìn)行規(guī)定，這些條款都包括在A201通用條款中。工程變更包括以下三種形式： 　　1.變更指令(Change Order)是由建筑師起草，經(jīng)業(yè)主、建筑師和承包商簽字認(rèn)可的正式的書面文件。一經(jīng)同意，變更指令中規(guī)定的工作內(nèi)容、變更金額和工期調(diào)整等內(nèi)容就不得再作改變。 　　2.施工變更指示(Construction Change Directive)則是在業(yè)主與承包商不能就上述內(nèi)容達(dá)成一致時(shí)由業(yè)主、建筑師簽發(fā)的施工指示，它規(guī)定了變更內(nèi)容和合同金額調(diào)整的方法，并給出調(diào)整的建議。承包商在收到施工變更指示后應(yīng)立即執(zhí)行規(guī)定的工作內(nèi)容，并及時(shí)通知建筑師是否同意對(duì)費(fèi)用和工期進(jìn)行的調(diào)整。如承包商同意施工變更指示，就意味著承包商同時(shí)也同意了該指示中規(guī)定的對(duì)合同金額和工期的調(diào)整。如果不同意，通常采用以下幾種方法調(diào)整： 　　——雙方同意的總價(jià)形式，但應(yīng)該提供詳細(xì)價(jià)格構(gòu)成和相應(yīng)支持文件; 　　——合同文件中規(guī)定的或雙方認(rèn)可的單價(jià)形式; 　　——成本加固定比例的管理費(fèi)和利潤(rùn); 　　——計(jì)日工的形式。 　　為了防止分包商利用工程變更擅自提高價(jià)格或漫天要價(jià)，通常在合同中應(yīng)規(guī)定分包商管理費(fèi)和利潤(rùn)占直接成本的比例，若在主體合同中沒有規(guī)定，應(yīng)在分包合同中明確。另外，在分包合同談判中應(yīng)規(guī)定主要工作或可能發(fā)生變更工作的單價(jià)，以加快變更審核的過(guò)程，盡可能減少由此引發(fā)的爭(zhēng)議。 　　3.微小變更指令(Minor Change)則是由建筑師做出的指令，一般不涉及到對(duì)合同金額和工期的調(diào)整，承包商應(yīng)立即執(zhí)行此項(xiàng)指令。

　　四、付款

　　(一) 提交價(jià)值一覽表： 　　每個(gè)分包商都要在第一次申請(qǐng)付款前提交一份說(shuō)明分包合同各部分價(jià)值構(gòu)成的價(jià)值一覽表 (Schedule of Value)，一經(jīng)雙方同意，這個(gè)價(jià)值一覽表就要作為今后合同執(zhí)行過(guò)程中每月付款的基礎(chǔ)。承包商應(yīng)對(duì)這個(gè)清單進(jìn)行嚴(yán)格的審核，特別是要防止分包商利用類似不平衡報(bào)價(jià)的做法提前收取工程款。(參見表1。表中“調(diào)整后價(jià)值”是指，分包商采用不平衡報(bào)價(jià)將各分項(xiàng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整后的價(jià)值。) 　　通常場(chǎng)地分包商的工期跨度較長(zhǎng)，場(chǎng)地平整、地下管線等工作在工程開始階段實(shí)施，而場(chǎng)區(qū)道路和綠化工程要到主體工程竣工后才進(jìn)行。如果分包商采取了類似上表的做法，調(diào)整各部分工程的比例，對(duì)于分包商來(lái)說(shuō)可以享受到提前收到工程款的好處。而對(duì)于承包商來(lái)說(shuō)，由于已支付金額 ($526500) 已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于分包商實(shí)際完成工程的價(jià)值 ($450000)，保留金已經(jīng)不能起到保護(hù)承包商利益的作用。如果在工程執(zhí)行過(guò)程中，由于分包商經(jīng)營(yíng)不善，導(dǎo)致破產(chǎn)或倒閉，承包商就將遭受重大損失。 　　同時(shí)承包商應(yīng)該認(rèn)真審核在每月付款申請(qǐng)中分包商完成的實(shí)際進(jìn)度，并確保分包商完成的工作符合規(guī)范要求，避免因?yàn)槌豆こ炭疃媾R的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(二)工程付款中需要分包商提供的資料： 　　——首次付款：價(jià)值一覽表、合同規(guī)定的保險(xiǎn)單、分包商的履約保函和付款保函(如果需要的話)、非本州居民扣稅表 (I-312)、進(jìn)度計(jì)劃和材料報(bào)批計(jì)劃; 　　——進(jìn)度付款：付款申請(qǐng)書、上期付款抵押權(quán)的免除(Waiver of Lien)，另外承包商可以要求分包商提交支付給其分包商、供應(yīng)商的付款證明(A401 4.1.6); 　　——最終付款：建筑師簽署的完工證書、分包商擔(dān)保人的確認(rèn)函(Consent of Surety)、分包商關(guān)于一切與本工程有關(guān)的財(cái)務(wù)問(wèn)題已經(jīng)解決的聲明、分包商保險(xiǎn)單在保修期內(nèi)仍然有效的證明、抵押權(quán)的解除(Release of Liens)的聲明、質(zhì)量保證書、竣工圖紙和竣工資料等。

　　(三) 付款周期： 　　通常為按月支付，應(yīng)在分包合同中規(guī)定每月分包商提出付款申請(qǐng)的最晚日期，這個(gè)日期應(yīng)早于主體合同中業(yè)主要求承包商提出付款申請(qǐng)的最晚日期。如果分包商提出的付款申請(qǐng)晚于此日期，則此付款申請(qǐng)將在下一次付款中支付。承包商要在從業(yè)主處收到工程款三天內(nèi)將相應(yīng)部分工程款付給分包商(A401 11.3) 。承包商如未能及時(shí)支付分包商工程款，則應(yīng)支付合同規(guī)定的利息。

　　(四)進(jìn)度付款的計(jì)算方式： 　　分包商價(jià)值一覽表中每項(xiàng)工作至本月累計(jì)完成的百分比乘以本項(xiàng)工作的合同價(jià)值，加上運(yùn)抵現(xiàn)場(chǎng)或經(jīng)業(yè)主認(rèn)可的現(xiàn)場(chǎng)以外的存儲(chǔ)地點(diǎn)的材料的價(jià)值，以及經(jīng)建筑師和承包商認(rèn)可的工程變更的金額，減去規(guī)定比例的保留金，減去以前已經(jīng)支付的金額，以及由于分包商的過(guò)失，建筑師宣告無(wú)效或暫緩支付的金額。

　　五、實(shí)質(zhì)性竣工

　　A401規(guī)定承包商在收到建筑師實(shí)質(zhì)竣工證書30天內(nèi)按合同規(guī)定支付分包商相應(yīng)工程款，此階段的付款根據(jù)分包合同中對(duì)保留金的規(guī)定的不同有兩種情況，如果允許支付所有保留金，則承包商應(yīng)支付給分包商除有缺陷工作以外的所有剩余合同價(jià)款，否則應(yīng)再扣除相應(yīng)比例的保留金。

　　六、關(guān)于保留金的支付

　　保留金在美國(guó)通常為合同價(jià)的3.5-10%，在A201和A401中對(duì)何時(shí)支付保留金沒有明確的規(guī)定，需要合同雙方在特殊條件中規(guī)定。另外，如果分包商提供履約保函和付款保函，任何關(guān)于保留金的減少和支付都應(yīng)事先通知擔(dān)保人，并得到其同意。

　　七、溝通和協(xié)調(diào)

　　及時(shí)有效的溝通以及協(xié)調(diào)項(xiàng)目各方之間的權(quán)利義務(wù)是保證項(xiàng)目實(shí)施的重要因素，也是承包商的主要職責(zé)之一。在美國(guó)，專業(yè)分工很細(xì)化，承包商直接管理的分包商、供應(yīng)商很多，這就要求承包商具有很強(qiáng)的溝通和協(xié)調(diào)能力。 　　A201 4.2.4款規(guī)定了項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的主要溝通程序：業(yè)主與承包商間的溝通要通過(guò)建筑師進(jìn)行;承包商與建筑師以外的其他咨詢工程師的溝通要通過(guò)建筑師進(jìn)行;各個(gè)分包商之間的溝通通過(guò)承包商進(jìn)行;不同承包商間的溝通通過(guò)業(yè)主進(jìn)行。

　　在項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中，承包商應(yīng)保證項(xiàng)目各種信息在項(xiàng)目各方之間及時(shí)有效的傳遞。A401 3.1.1條中規(guī)定，承包商應(yīng)在項(xiàng)目計(jì)劃和執(zhí)行過(guò)程中與分包商進(jìn)行合作，避免干擾或影響分包商的工作，同時(shí)及時(shí)對(duì)分包商提交的施工圖、樣品、產(chǎn)品資料進(jìn)行審核。在A201 3.12.5，4.2.7款中也規(guī)定承包商和建筑師應(yīng)及時(shí)審核分包商提供的施工圖和樣品，以免對(duì)工程造成延誤。這些資料的審批直接影響到施工進(jìn)度，承包商收到分包商提供的資料后應(yīng)盡快進(jìn)行審核，保證提交資料的規(guī)格、尺寸等符合設(shè)計(jì)要求，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)與分包商溝通。審核完畢后，及時(shí)提交給建筑師審核，如建筑師遲遲未能完成審核，應(yīng)及時(shí)提醒建筑師，最好的辦法就是做好審批記錄(Submittal Log)，定期檢查資料報(bào)批的進(jìn)展情況。A401 3.2.1款中規(guī)定，承包商應(yīng)及時(shí)提供給分包商工程所需的各種信息，包括從業(yè)主、建筑師處收到的與分包商工作有關(guān)的各種信息。承包商收到的經(jīng)建筑師批準(zhǔn)的施工圖、樣品，以及設(shè)計(jì)變更、信函等資料應(yīng)及時(shí)分發(fā)給相關(guān)分包商。

　　同時(shí)要求分包商采取適當(dāng)措施以保證其他分包商的工作 (A401 4.1.7)，并及時(shí)通知承包商在執(zhí)行分包工作中可能會(huì)與其他分包商、承包商或業(yè)主自行實(shí)施工作之間發(fā)生的潛在的沖突(A401 4.1.8)。在美國(guó)一般的房建工程中，通常會(huì)有近50家分包商或供應(yīng)商，由于設(shè)計(jì)原因或施工組織的原因分包商之間的工作往往會(huì)發(fā)生互相干擾的情況。例如，結(jié)構(gòu)圖紙顯示在12英尺高處有一根鋼梁，而機(jī)電圖紙卻顯示在同樣位置有一個(gè)通風(fēng)管道，遇到這類問(wèn)題承包商應(yīng)設(shè)法采取其他施工方法，或立即通知建筑師更改設(shè)計(jì)以盡快解決問(wèn)題，保證工程順利進(jìn)行。

　　八、保險(xiǎn)和保函

　　承包商通常要求分包商購(gòu)買并持有相應(yīng)的針對(duì)如下內(nèi)容的保險(xiǎn)：有關(guān)員工的報(bào)酬、傷殘賠償及其他類似權(quán)益;有關(guān)承包商雇員的身體損傷、職業(yè)疾病或死亡;對(duì)于除承包商雇員之外其他人員的身體損傷、職業(yè)疾病或死亡;個(gè)人一般傷害責(zé)任保險(xiǎn);有形財(cái)產(chǎn)損壞;擁有、維護(hù)和使用汽車所造成的人員傷亡或財(cái)產(chǎn)損失;工程完工后所發(fā)生的人員傷亡與財(cái)產(chǎn)損失;與承包商的責(zé)任有關(guān)的合同責(zé)任保險(xiǎn)。保險(xiǎn)的額度應(yīng)在合同附件中明確規(guī)定，其有效期均應(yīng)從工程開工之日起持續(xù)到合同要求的在最終支付日之后的保險(xiǎn)終止日。分包商應(yīng)在工程開工之前將滿足承包商要求的保險(xiǎn)憑證送交承包商備案。此類保險(xiǎn)憑證和保險(xiǎn)單應(yīng)包含相應(yīng)的條款，規(guī)定該保險(xiǎn)在收到承包商的書面通知30日之內(nèi)不得被取消或到期。如果上述保險(xiǎn)在最終支付之后仍然需要有效，則承包商在提交最終支付申請(qǐng)書時(shí)應(yīng)同時(shí)提交一份額外的憑證以證明該保險(xiǎn)仍將繼續(xù)有效。財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)通常由業(yè)主負(fù)責(zé)投保。

　　在美國(guó)大多數(shù)項(xiàng)目要求承包商提供100%合同額的履約保函和付款保函。履約保函是保證承包商按照合同規(guī)定履行合同的義務(wù)，付款保函則是為了保證承包商向分包商和其供應(yīng)商付款。承包商也可以根據(jù)分包合同金額大小與重要程度要求分包商提供履約保函和付款保函。如分包商要求，承包商應(yīng)提供保函的復(fù)印件。分包商在報(bào)價(jià)時(shí)通常不包括保函的費(fèi)用，保函費(fèi)率通常為合同額的0.75— 1.5%，如果承包商認(rèn)為需要分包商提供保函，應(yīng)考慮這部分費(fèi)用。如果承包商發(fā)現(xiàn)分包商可能難以履行合同或沒有及時(shí)向下級(jí)分包商、供應(yīng)商付款，應(yīng)及時(shí)通知分包商的擔(dān)保人(Surety)，并可以在以后的付款中采用聯(lián)合支票(Joint Check) 的形式支付。擔(dān)保人出于自身的利益，通常會(huì)對(duì)分包商施加壓力，保證其完成工程并及時(shí)向下級(jí)分包商、供應(yīng)商付款。保函中的擔(dān)保人通常是承包商認(rèn)可的保險(xiǎn)公司，在分包商違約時(shí)，擔(dān)保人在擔(dān)保額度范圍內(nèi)可以決定繼續(xù)使用原分包商、雇傭新分包商或支付給承包商來(lái)完成剩余工作。如果合同條件發(fā)生改變，或其擔(dān)保的分包工程發(fā)生重要工程變更，承包商應(yīng)及時(shí)通知擔(dān)保人，否則可能會(huì)導(dǎo)致保函的失效。

　　九、結(jié)語(yǔ)

　　對(duì)分包商的有效管理是承包商與分包商之間相互了解、溝通、熟悉、信任的過(guò)程，成功的承包商往往能夠建立起一個(gè)長(zhǎng)期、穩(wěn)定的分包商和供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)。對(duì)于已經(jīng)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)或其他國(guó)家積累了相當(dāng)豐富的分包管理經(jīng)驗(yàn)的中國(guó)承包商來(lái)說(shuō)，如何將這種經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用到美國(guó)建筑市場(chǎng)中，并與當(dāng)?shù)氐膽T例相結(jié)合，盡快適應(yīng)美國(guó)的工程、法律、合同體系，建立起自己的分包商、供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)，充分發(fā)揮中國(guó)公司的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，形成一套中國(guó)承包商特有的分包商管理體系，是能否進(jìn)入美國(guó)建筑市場(chǎng)并長(zhǎng)期發(fā)展的關(guān)鍵所在。

　　(本文作者工作單位為中建國(guó)際建設(shè)公司)

【相關(guān)閱讀】

• 美國(guó)喬治王子郡海綿城市PPP案例
• 境外公路PPP項(xiàng)目案例——美國(guó)馬薩諸塞州3號(hào)公路北段修
• 中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于建立“一帶一
• 淺談工程項(xiàng)目管理中的工程造價(jià)控制
• 李開孟：要讓聯(lián)合國(guó)PPP國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)切實(shí)發(fā)揮作用
• 各國(guó)PPP項(xiàng)目在項(xiàng)目準(zhǔn)備和合同管理方面有提升空間