【案例分析】云南省玉溪市江川區(qū)污水處理廠（廠網(wǎng)一體化）PPP項(xiàng)目

發(fā)布日期：2018-02-02來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)來(lái)源編輯：張繼蕊

[摘要]

　　 一、項(xiàng)目基本情況

　　 玉溪市江川區(qū)污水處理廠于2016年建設(shè)，云南玉溪市江川區(qū)污水處理廠采用較為先進(jìn)的污水處理工藝， 其設(shè)計(jì)規(guī)模為3萬(wàn)立方米/日， 先期日處理規(guī)模達(dá)到3萬(wàn)立方米/日，項(xiàng)目投資近23261.63萬(wàn)元，建設(shè)地點(diǎn)：本項(xiàng)目行政區(qū)劃屬玉溪市江川區(qū)管轄，位于云南中部偏東部。其中，江川區(qū)污水處理廠(以下簡(jiǎn)稱“老廠”)、南片區(qū)污水處理廠及配套管網(wǎng)(以下簡(jiǎn)稱南廠)兩個(gè)項(xiàng)目緊鄰，位于江川區(qū)大街街道下?tīng)I(yíng)社區(qū);北片區(qū)污水處理廠及配套管網(wǎng)(以下簡(jiǎn)稱北廠)位于江川區(qū)江城鎮(zhèn)西河村委會(huì)小灣河村(澄川二級(jí)公路旁)。 建設(shè)內(nèi)容：本項(xiàng)目包含老廠提標(biāo)改造工程、南廠及配套管網(wǎng)、北廠管網(wǎng)完善工程。其中，老廠提標(biāo)改造工程的內(nèi)容包括處理構(gòu)、建筑物的改造，一、二級(jí)處理構(gòu)筑物設(shè)備的維修、維護(hù)及改造，深度處理構(gòu)、建筑物的設(shè)計(jì)，以及污水處理廠新、老廠片區(qū)的污泥合并處理的改造等。 建設(shè)規(guī)模： 老廠提標(biāo)改造工程和南、北廠及管網(wǎng)配套工程污水處理規(guī)模均為1萬(wàn)立方米/日，出水標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行GB18918-2002《城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》一級(jí)A標(biāo)準(zhǔn); 南、北廠配建的35.895公里管網(wǎng)均已建設(shè)完成;南北廠管網(wǎng)完善工程新建管網(wǎng)54.898公里，先期已由區(qū)住建、環(huán)保部門組織實(shí)施約20.8公里，由于管網(wǎng)規(guī)劃調(diào)整，剩余部分實(shí)際長(zhǎng)度約34公里。 運(yùn)作方式：TOT+BOT(轉(zhuǎn)移-運(yùn)營(yíng)-移交，建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交)。 合作期限：30年(新建管網(wǎng)在合作期前兩年內(nèi)完成)。

　　 本項(xiàng)目項(xiàng)目資本金等于項(xiàng)目公司注冊(cè)資本(項(xiàng)目總投資的20%)。其中：政府出資930.47萬(wàn)元(存量資產(chǎn)實(shí)物出資);社會(huì)資本方貨幣出資部分18603721.86萬(wàn)元。若資本金額度增加，則由社會(huì)資本方承擔(dān);若資本金額度減少，則減少社會(huì)資本方的股權(quán)出資額。除項(xiàng)目資本金外，缺口9.3萬(wàn)元(占總投資的80%)由項(xiàng)目公司采用收益權(quán)質(zhì)押等方式融資，或由社會(huì)資本方提高資本金比例、采用股東借款等方式籌集。

　　 二、項(xiàng)目運(yùn)作方式

　　 本項(xiàng)目采用TOT+BOT(轉(zhuǎn)移-運(yùn)營(yíng)-移交，建設(shè)-運(yùn)營(yíng)-移交)的運(yùn)作模式。本項(xiàng)目存量資產(chǎn)由五部分構(gòu)成，南廠、北廠已建成的移交使用資產(chǎn)、老廠繼續(xù)沿用的原有固定資產(chǎn)和提標(biāo)改造在建工程形成的新建資產(chǎn)、完善管網(wǎng)已建成的部分資產(chǎn)。存量資產(chǎn)具體構(gòu)成如下表：(本表摘自資格預(yù)審文件)

　　 老廠提標(biāo)改造項(xiàng)目處于項(xiàng)目實(shí)施階段，投資暫按初設(shè)批復(fù)的概算投資統(tǒng)計(jì)，最終投資以政府審計(jì)部門審計(jì)結(jié)果為準(zhǔn);老廠存量資產(chǎn)按“可繼續(xù)沿用”資產(chǎn)的賬面價(jià)值考慮的，報(bào)廢部分按國(guó)有資產(chǎn)核銷程序批準(zhǔn)后據(jù)實(shí)調(diào)整。(由于本項(xiàng)目實(shí)施方案及項(xiàng)目合同等相關(guān)信息未在全國(guó)綜合信息平臺(tái)進(jìn)行公開(kāi)，對(duì)于存量項(xiàng)目的評(píng)估報(bào)告也未看到)南廠、北廠審定預(yù)留投資部分，最終以相關(guān)單位審核的實(shí)際支出為準(zhǔn)。管網(wǎng)完善工程先期已由區(qū)住建、環(huán)保部門組織實(shí)施約20.8公里，尚未辦理結(jié)算，最終投資以政府審計(jì)部門審計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。

　　 新建部分指管網(wǎng)完善工程。省住建廳、發(fā)改委《關(guān)于江川區(qū)南北污水處理廠管網(wǎng)完善工程初步設(shè)計(jì)的批復(fù)》批復(fù)概算投資8324.79萬(wàn)元，新建管網(wǎng)54.898公里。先期已由區(qū)住建、環(huán)保部門組織實(shí)施約20.8公里，由于管網(wǎng)規(guī)劃調(diào)整，剩余部分實(shí)際長(zhǎng)度約34公里，預(yù)估投資約4000萬(wàn)元(最終投資以政府審計(jì)部門審計(jì)結(jié)果為準(zhǔn))。

　　 本項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制：可行性缺口補(bǔ)助。其中：使用者付費(fèi)部分來(lái)源于對(duì)享受污水處理服務(wù)者征收的費(fèi)用，可行性缺口補(bǔ)助來(lái)源于玉溪市江川區(qū)一般公共財(cái)政預(yù)算。

　　 三、績(jī)效考核

　　 本項(xiàng)目的考核指標(biāo)分為：有效處理量(40分)、處理質(zhì)量(22分)、運(yùn)行效果(18分)、運(yùn)行管理(10分)、設(shè)備管理(10分)。運(yùn)維服務(wù)績(jī)效考核方式每半年進(jìn)行一次，每月預(yù)付當(dāng)月應(yīng)付污水處理服務(wù)費(fèi)的百分之九十五，其余部分在每次考核后30日內(nèi)根據(jù)項(xiàng)目公司每半年綜合考核得分按比例支付，其中：

　　 (1)當(dāng)績(jī)效考核得分大于等于86分，政府補(bǔ)助全額支付;

　　 (2)0分到86分之間，政府補(bǔ)助按以下公式計(jì)算：

　　 政府當(dāng)期實(shí)際補(bǔ)助額=當(dāng)期補(bǔ)貼*績(jī)效考核得分率

　　 (3)若連續(xù)兩次考核得分低于60分，視為項(xiàng)目公司違約，政府方有權(quán)單方面終止合同。

　　 (4)在運(yùn)營(yíng)期間，每年根據(jù)本年度約定績(jī)效考核結(jié)果綜合考慮，若某一財(cái)政補(bǔ)助年度績(jī)效考核平均得分高于95分，政府給予項(xiàng)目公司一定獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)額度不高于當(dāng)年污水處理服務(wù)費(fèi)(不含資金成本)的10%。

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